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　　發(fā)行人水務業(yè)務包括自來水供水、污水處理以及由發(fā)行人承擔的水務工程等，主要由全資子公司南昌水業(yè)集團有限責任公司（以下簡稱“水業(yè)集團”）經營。水業(yè)集團整體實力較強，在南昌市供水市場上居完全壟斷地位，并于2010年收購全省78家污水處理廠，從而在江西全省污水處理市場居主導地位。水業(yè)集團下屬控股子公司洪城水業(yè)于2004年6月在上海證交所掛牌上市。2010年，洪城水業(yè)非公開發(fā)行8,000萬股新股，募集資金11.14億元，并用所募資金收購水業(yè)集團其他主要資產，從而實現(xiàn)了水業(yè)集團的整體上市。

　　2010年以來，南昌市自來水供水價格保持穩(wěn)定，自來水生產量和銷售量平穩(wěn)增長，產銷差率維持較低水平，自來水供應量的增加以及自來水供應結構中非居民使用自來水供應比例增加，使得水業(yè)集團供水收入穩(wěn)中有升。2013年水業(yè)集團供水收入從2011年的10.94億元增加到2013年的16.32億元，增長了49.18%。2016年1-3月水業(yè)集團實現(xiàn)總收入5.03億元。

　　從水源來看，南昌市緊鄰贛江和鄱陽湖，總體水資源較為豐富，但由于城市化速度較快，及近年來氣候變化造成的干旱加劇，人均水資源量并不充裕。2012年，比全國人均水資源量2,200立方米少837立方米。南昌市公共用水以地表水為主，多年平均地表水資源可利用量為16億立方米，地表水供水約占總供水量的95%，其中公共生活供水以贛江為唯一水源。南昌市水質較好，飲用水以Ⅱ類為主，工業(yè)水以Ⅲ類為主。由于供水水源取自水位較高的贛江，取水成本較低。但近年來贛江水位不斷下降，2011年-2013年贛江水位最低值分別為12.49米、12.34米、和11.8米，城區(qū)部分水廠將出現(xiàn)取水困難，這成為水業(yè)集團原水供應的潛在威脅。

　　從供應能力來看，水業(yè)集團在南昌市自來水供水市場上居于壟斷地位，截至2016年3月末，水業(yè)集團共有水廠12個，包括青云水廠、朝陽水廠、牛行水廠、下正街水廠、揚子洲水廠、長堎水廠、雙港水廠、安義水廠、烏井水廠和幸福水廠，有供水加壓站7座，日供水總設計能力達149.5萬立方米，供水管網總長度近3,000公里，供水范圍300平方公里，供水戶數為92.06萬戶，占全市供水總戶數的99%以上，服務人口約330萬。發(fā)行人供水客戶以居民用戶為主，居民用戶用水量接近60%，主要工業(yè)用水客戶為南昌啤酒廠、洪都鋼鐵廠、南昌水泥廠等企業(yè)。

　　從供水價格來看，與全國各大城市一樣，南昌市供水價格受政府嚴格管制，由南昌市發(fā)展與改革委員會直接制定。2010年以前，居民用水價格為0.88元/立方米，在全國直轄市和省會城市中列倒數第二。2010年南昌市進行了一次水價調整，居民用水價格上升至1.18元/立方米，行政事業(yè)和工業(yè)用水價格也調整至1.45元/立方米，但仍處于較低水平。2014年，為落實國家簡化水價分類的要求，合理補償供水新增成本，促進南昌供水事業(yè)的發(fā)展，南昌市人民政府通過了《南昌市城市供水價格改革的方案》，該方案將在2014年4月1日起執(zhí)行。

　　從供水成本來看，發(fā)行人2013-2015年及2016年1-3月供水成本分別為2.56億元、3.07億元、3.48億元和0.83億元。供水成本的構成主要包括人工支出、動力支出（電費）、折舊費用、水資源費、藥劑支出等，成本占比較為穩(wěn)定，分別為22%、17%、15%、19%，其中水資源費用為省內統(tǒng)一標準，根據江西省財政廳、省物價局、省水利廳《江西省水資源費征收使用管理實施辦法》，公司的水資源費由省物價局會同省財政廳、省水利廳制定，列入水價成本，統(tǒng)一納入基本水價。公司水資源費按取水量按月繳納至市水利局，計征水量的核定方式為：水廠在取水安裝計量設施，按取水量扣除15%的漏損率計收。江西現(xiàn)行水資源費征收標準為0.04元/立方米。

　　從供水盈利能力看，隨著2014年南昌市水價的上調，發(fā)行人的供水收入將取得較快速度的增長，而供水成本仍保持穩(wěn)定，發(fā)行人的供水業(yè)務的盈利能力將得到進一步的提升。

　　2001年以前，南昌市生活污水一般不進行集中處理，也沒有專業(yè)污水處理廠，污水一般直接排放。隨著南昌市經濟的不斷發(fā)展及人民生活水平的不斷提高，對環(huán)保的要求日益強烈，在此情況下，南昌市著手對生活污水集中處理，并于2001年建成全市第一家污水處理廠，朝陽污水處理廠。截至目前，南昌市全市共有5家集中式污水處理廠，總處理能力98萬噸/日。其中最大的青山湖污水處理廠處理能力46萬噸/日，服務人口130萬人，占據南昌市污水處理市場的一半左右份額。

　　發(fā)行人污水處理業(yè)務模式是，發(fā)行人對污水管道匯集的污水進行凈化處理后再直接排入河流，污水處理業(yè)務沒有下游客戶。污水處理費已經包含在自來水價格中，目前南昌市自來水價格中包括了0.8元/噸的污水處理費。

　　從污水處理價格來看，目前南昌市污水處理費主要采取與自來水費合并征收的方式，價格為生活類0.50元/立方米、非生活類0.70元/立方米。對于超標排放的污水則由環(huán)保部門代收排污費。從全國范圍來看，南昌市污水處理價格處于較低水平，未來有一定上升空間。

　　從盈利模式看，發(fā)行人每月按政府公布的污水處理費用標準向社會代收污水處理費，并按一定的周期全額上繳財政。每年年初發(fā)行人將上年度的實際污水處理和污水處理成本上報市政府相關部門（財政、水務、發(fā)改委），市政府相關部門對發(fā)行人申報的年度污水處理量和處理成本進行監(jiān)審，并按監(jiān)審后確定各年應核拔給發(fā)行人的污水處理費用。

　　近年來，發(fā)行人對污水處理業(yè)務高度重視，不斷加大在該行業(yè)的投資力度，先后出資收購取得九江老鸛塘污水處理廠、萍鄉(xiāng)洪城水業(yè)環(huán)保有限公司等企業(yè)的污水處理特許經營權。特別是2010年，發(fā)行人通過投標完成對江西省內77個縣市78家污水處理廠特許經營權的整體收購（截至2016年3月末，已簽約78家；已辦理移交手續(xù)76家；還有2家未移交）。至此，除南昌市場外，發(fā)行人已完成對全省范圍內污水處理業(yè)務的絕對壟斷。目前，江西省內的污水處理費收費方式趨于一致，主要采取與自來水費合并征收的方式。

　　此外，發(fā)行人還積極開拓省外污水處理市場，先后收購溫州洪城水業(yè)環(huán)保有限公司、溫州清波污水處理廠、溫州清旭污水處理廠等企業(yè)的特許經營權，經濟效益良好，積累了大量進軍省外污水處理市場的寶貴經驗。2014年全年發(fā)行人污水處理量為54,199萬噸，為江西省最大的污水處理企業(yè)。隨著“十二五”期間國家對工業(yè)廢水排放標準的提高及對中水利用等項目的政策支持，污水處理行業(yè)面臨較好的發(fā)展前景，發(fā)行人作為國內規(guī)模較大的污水處理企業(yè)，具備較強的競爭力，有望在今后獲得較好的發(fā)展。

　　總體來看，發(fā)行人下屬的南昌水業(yè)集團作為南昌市唯一的供水企業(yè)和江西省最大的污水處理企業(yè)，整體實力較強，未來隨著南昌市供水量的增長和水價調整的潛在可能，供水業(yè)務的收入和利潤還將進一步增長，在完成對江西省內78家污水處理廠的移交和環(huán)保驗收工作后，發(fā)行人污水處理業(yè)務也將擁有較大的提升空間。

　　目前各城市公共交通的普遍現(xiàn)狀，很難滿足未來城市發(fā)展和城市居民便捷運行的需要?？傮w來說，城市公共交通行業(yè)還處于其成長階段，發(fā)展前景廣闊。發(fā)行人下屬企業(yè)中，經營公交、出租業(yè)務的發(fā)行人主要有兩家，南昌市公共交通總公司和南昌市出租汽車有限公司。

　　南昌市公共交通總公司（以下簡稱“公交公司”）是南昌市唯一公交公司，處于完全市場壟斷地位。目前，南昌市公交價格為市區(qū)1元、遠郊2元、郊縣10元。1元的公交票價自1995年以來已經16年未進行調整，票價相對較低，給發(fā)行人造成了一定的經營壓力。由于公交出行具有明顯的價格優(yōu)勢，一直受到南昌市民的青睞。目前該公司擁有營運車輛3312輛，公交線條，線億人次。

　　為改善市民乘公交出行環(huán)境，南昌公交總公司加大了公交基礎設施的投入。2013年，發(fā)行人投資1億元新購置新型車輛，并優(yōu)化了公交運營線條公交運營線）出租

　　目前南昌市出租汽車有限公司出租車業(yè)務主要由控股子公司江西大眾交通運輸有限公司經營，兼營汽車租賃等相關業(yè)務，并由孫公司南昌大眾交通有限責任公司對南昌市個體出租車進行統(tǒng)一托管。

　　2000年以來，發(fā)行人在激烈的市場競爭中，先后收購兼并重組了新華出租汽車公司等8家出租車企業(yè)，并托管了南昌市90%的個體出租車輛，還多次獲得市政府評先獎勵的出租車經營指標。截至2016年3月末，市租、大眾、二租、公交出租、灣里出租分別擁有各類出租車386輛、775輛、 355輛、280輛、64輛，共計1860輛，占全市出租車市場份額的34.11%。

　　南昌市出租車目前定價方式為起步價6元-8元（2公里），超出按1.9-2.1元/公里計算。個人以承包的方式從發(fā)行人獲得承運權，根據車型、經營年限、運營性質等方面的不同，在未扣除經營權取得成本的情況下，目前發(fā)行人實際收益平均大致為每車5-5.5萬元/年。

　　2013-2015年以及2016年1-3月，發(fā)行人獲得公交和出租燃油補貼分別為5.61億元、4.59億元、4.35億元和0.96億元。根據交通運輸部與財政部聯(lián)合制定的《城鄉(xiāng)道路客運成品油價格補助專項資金管理暫行辦法》（[2009]1008號文），從2010年1月1日起，中央財政對城市公交、出租汽車實行成品油價格補助。根據江西省財政廳關于下達2012年度漁業(yè)和預撥2013年漁業(yè)、林業(yè)、城市公交、城市出租車、農村道路客運和島際水路客運等行業(yè)成品油價格改革財政補貼資金的通知（贛財建指[2014]35號），發(fā)行人公交、出租補貼標準分別為1.33元/升和0.76元/升。除此之外，發(fā)行人公交出租版塊還能獲得運營、線路、新能源以及技術改進補貼，在補貼標準和補貼方式執(zhí)行上則比較靈活。

　　總體來看，發(fā)行人公交、出租業(yè)務在南昌市處于優(yōu)勢地位，近年來保持穩(wěn)定發(fā)展，收入和資產規(guī)模持續(xù)增長。但運營成本占營業(yè)收入比重較高，發(fā)行人公交、出租版塊面臨一定的經營壓力。

　　發(fā)行人燃氣版塊業(yè)務主要由下屬子公司南昌市燃氣有限公司經營，該公司成立于1985年10月，主要經營南昌市城區(qū)的燃氣供應銷售（含罐裝液化氣、管道天然氣、管道煤氣）、燃氣工程設計、施工、安裝等業(yè)務，是南昌市唯一擁有天然氣資源的特許經營企業(yè)。2013-2015年以及2016年1-3月，發(fā)行人煤氣、燃氣版塊業(yè)務毛利潤分別為1.29億元、1.33億元、2.18億元和0.64億元，主要為煤氣、燃氣銷售利潤。隨著煤氣用戶的逐步置換，發(fā)行人煤氣、燃氣版塊將更加依賴于氣源銷售盈利。

　　注：因南昌市天然氣逐步置換人工煤氣，故人工煤氣銷售量逐年下降較快，2013年及2014年一季度沒有采購人工煤氣，銷售往年存貨，故當期煤氣采購均價為0。

　　供應能力方面，發(fā)行人供氣范圍北起昌北經濟技術開發(fā)區(qū)白水湖，南至南昌縣向塘，東起高新區(qū)瑤湖，西至新建縣城。2013年末，全市人工煤氣用戶已全部置換為天然氣。

　　1天然氣銷售量與居民用戶銷售量、商業(yè)性用戶銷售量及工業(yè)用戶銷售量合計的差額為轉售給市內其他供氣公司的非直接對用戶供應量。

　　價格、收入方面，目前管道天然氣價格為居民3.20元/立方米，工商業(yè)3.97元/立方米，7月1日起工商業(yè)價格調減至3.87元/立方米。2014年發(fā)行人燃氣版塊實現(xiàn)營業(yè)收入7.01億元，其中燃氣銷售收入5.54億元，工程施工收入（向用戶收取的管道初裝費）1.31億元，完成燃氣銷售17,253萬立方米。2015年，發(fā)行人燃氣版塊實現(xiàn)營業(yè)收入10.63億元，完成燃氣銷售21,833萬立方米。

　　發(fā)行人近年來不斷加大對管網工程的建設投入，每年投入資金在2億元左右，以解決燃氣管網布局不完善的問題，達到供氣調峰、滿足大規(guī)模用氣戶的需要。截至2016年3月，南昌市天然氣利用工程完成投資11.29億元，建成接收門站1座，建成高中壓調壓站2座，其中富山門站未通氣運行，建成高中壓調壓站2座，建成中中壓調壓站3座，敷設高壓管道33.43公里，完成天然氣中壓管道穿越贛江工程，使管輸天然氣進入贛江以南老城區(qū)。

　　發(fā)行人建筑工程版塊業(yè)務主要由發(fā)行人本部及下屬控股子公司南昌市市政工程開發(fā)有限公司共同承擔。下屬控股子公司南昌市市政工程開發(fā)有限公司為建筑施工企業(yè)，承擔重大市政工程及統(tǒng)建房建設項目，擁有較強的技術力量，獲得市政公用工程施工總承包一級資質和公路工程施工總承包二級資質，擁有建造師超過40名，為全省最多。建筑工程版塊收入主要由市場化商業(yè)項目和政府代建項目構成。

　　市場化商業(yè)項目是指發(fā)行人通過招投標承接的施工項目，主要由發(fā)行人全資子公司南昌市市政工程開發(fā)有限公司承建。南昌市市政工程開發(fā)有限公司擁有市政公用工程施工總承包一級資質和公路工程施工總承包二級資質。

　　材料采購方面，發(fā)行人已經和主要的原材料供應商建立了穩(wěn)定的合作關系，且發(fā)行人的大部分供應商都是可替代的，因此，發(fā)行人的大部分原材料能夠得以充分供應。

　　在工程承包模式方面，由于建筑行業(yè)集中度低、競爭激烈，在傳統(tǒng)的施工承包方式下，低端的價格競爭相當普遍，規(guī)模實力較強的建筑企業(yè)的優(yōu)勢無法體現(xiàn)。近年來，南昌市政加大了總承包項目和BT項目的承攬力度，減少了傳統(tǒng)的施工承包和分包項目的業(yè)務規(guī)模。工程項目總承包、BT項目等承包模式對建筑企業(yè)整體實力、綜合管理能力的要求較高，競爭相對緩和，利潤率也較傳統(tǒng)承包方式高。

　　競爭優(yōu)勢方面，建筑施工項目尤其BT項目通常采用公開招標的方式，由具有一定資質的建筑企業(yè)參與投標。當取得工程的相關信息后，發(fā)行人及下屬子公司南昌市市政工程開發(fā)有限公司經評估后認為有利的工程項目在合適的地區(qū)內參與投標。目前發(fā)行人客戶主要集中在江西省內和周邊省市地區(qū)，包括市政工程和房建工程等。

　　“BT”即建設—轉讓，是BOT的一種變換形式，是指一個項目的運作通過項目管理公司總承包后，由承包方墊資進行建設，建設驗收完畢再移交給項目業(yè)主，業(yè)主向投資方支付項目總投資加上合理回報。

　　目前，發(fā)行人共承接4個BT項目，其中南昌市高新區(qū)奧體中心BT項目已完工，回購款已全部收回，剩余3個BT項目在建。

　　發(fā)行人市場化商業(yè)項目現(xiàn)金流入流出計入經營性活動現(xiàn)金流，截至募集說明書出具之日，發(fā)行人所有市場化商業(yè)項目均能按照合同約定進度回款。

　　發(fā)行人建筑工程版塊業(yè)務除去市場化商業(yè)項目，還承擔部分南昌市的政府代建項目。目前發(fā)行人承接南昌市市政工程建設主要采取以下方式：首先由南昌市政府與發(fā)行人簽訂委托代建合同，根據工程情況，由市財政先期支付20%-50%啟動資金，并主要由發(fā)行人自籌資金建設。工程完工并驗收后由市財政與發(fā)行人進行工程結算，根據工程情況，在支付完全部工程款項及融資費用之后，再按照工程總投資額1%到2.50%不等的比例支付建設服務費。對于項目建設款項的管理，發(fā)行人嚴格遵循?？顚Ｓ玫脑瓌t，嚴禁不同項目間資金挪用（對完工未結轉項目的建設款管理亦如此嚴格要求），確保每個承接項目資金往來清晰明確。

　　南昌市政府代建項目有嚴格的代建項目資金管理辦法，投資預算制定比較嚴格。因此，南昌市政承建的代建項目資金都能及時回款，南昌市政府在項目完工、工程驗收合格后都能如期支付代建工程款。

　　近年來發(fā)行人不斷開拓市場，建筑施工版塊收入穩(wěn)步增長，在省內外先后承建了101國道改造工程、南昌市高新區(qū)奧體中心BT項目、灣里射擊中心土方工程、贛州豪角大橋工程、廣州臨江大道改造和寧波慈城新區(qū)官山河整治等工程項目。報告期內，發(fā)行人先后承接了洛陽東路綜合改造工程、昌九城際鐵路南昌站改擴建工程拆遷安置房工程、火車站東廣場改造工程和沿江中大道與沿江北大道連通工程等一批重點項目。

　　發(fā)行人房地產業(yè)務主要由子公司南昌市政公用房地產股份有限公司來運營。成立之初主要從事政府類的項目建設，經過幾年的發(fā)展，已轉型為商業(yè)性地產開發(fā)與運營公司，運營模式包括自主開發(fā)和合作開發(fā)，其中，南昌本地項目以自主開發(fā)為主，異地項目以合作開發(fā)為主。南昌市政公用房地產股份有限公司自主開發(fā)代表項目南昌市藍天碧水購物廣場，集購物、休閑、娛樂為一體，在南昌市具有較大影響力。

　　發(fā)行人房地產版塊業(yè)務涉及房地產開發(fā)和舊城改造項目。目前主要為普通商品房開發(fā)，開發(fā)區(qū)域主要集中在南昌、寧波。發(fā)行人房地產開發(fā)品種主要包括住宅、商業(yè)、辦公以及配套的車位，其中住宅類合同銷售金額與合同銷售面積在發(fā)行人房地產業(yè)務中占比最高，一直保持在75%以上。截至2015年末，發(fā)行人房地產板塊開工面積208.99萬平方米，竣工面積63.25萬平方米，完成投資115.13億元。銷售方面，截至2015年末，發(fā)行人房地產項目銷售面積合計42.54萬平方米，其中商業(yè)銷售5.06萬平方米，住宅銷售37.48萬平方米。2013-2015年及2016年1-3月發(fā)行人房地產銷售情況如下表：

　　總體分析，發(fā)行人房地產行業(yè)保持著較為平穩(wěn)的發(fā)展趨勢，通過品牌的打造，逐步在房地產市場占有一定市場地位。

　　發(fā)行人已完工項目南昌藍天碧水購物廣場項目以及寧波奧林80花園項目均為住宅類項目。截至2016年3月末，發(fā)行人房地產版塊所有完工項目均已完成結算。

　　注：南昌御湖半山項目、寧波財富中心項目公司發(fā)行人均為單一最大股東，發(fā)行人經營班子由發(fā)行人委派且發(fā)行人對對兩家公司經營班子的經營業(yè)績進行考核，并根據考核結果作為計算子公司高管薪酬的依據。此外，發(fā)行人還控制著各子公司的財務、人事和經營決策等。發(fā)行人具有實際控制力，故納入合并范圍。

　　地理位置：御湖半山項目位于南昌市空港別墅區(qū)內（昌北高速收費站前行800米），東北面距昌北國際機場約10公里，從項目至機場約需要10分鐘車程，至紅谷灘新區(qū)約需要15分鐘車程。至市中心八一廣場約需20分鐘左右車程。東南面與昌北經濟開發(fā)區(qū)，英雄開發(fā)區(qū)相連，西北面毗鄰梅嶺山脈、西霞景區(qū)，北面為1500畝的天然湖泊（御湖）及延綿數十公里的梅嶺山脈，西側是26萬平方米的森林公園。

　　項目規(guī)模方面：項目占地面積約46.44萬㎡，總建筑面積約24萬㎡，規(guī)劃總戶數約1,200戶，項目整體分為四期開發(fā)，容積率僅為0.5。項目建筑類別有獨立別墅、雙拼別墅、聯(lián)排別墅。項目總投資18.39億元。

　　項目進展方面：157#樓內外墻粉刷全部完成；166#樓內外墻粉刷全部完成；167#樓屋面線條粉刷、內外墻灰餅完成，外墻粉刷完成50%；168#樓屋面線條粉刷、內外墻灰餅完成；228#樓主體結構封頂，一層砌體完成；229#樓基礎墊層完成；三期176#棟基礎砌體完成，179#、180#棟基礎承臺梁澆筑完成；三期1.2組團土方工程完成，擋土墻完成1#、3#。二期總建筑面積2.4萬㎡工程已正式開工，預計2015年末完工。整體開發(fā)建設完成預計2017年。

　　地理位置方面：該項目位于浙江省寧波市北侖區(qū)CBD商圈核心，東鄰體育館路，與體藝中心相望，南至岷山路。項目規(guī)模：規(guī)劃面積5.2萬㎡，總建筑面積約23萬㎡，分兩期開發(fā)。一期住宅約10萬㎡，規(guī)劃為6幢高層，共有480套房源。二期規(guī)劃為5幢11層小高層及6幢高層，共計720套房源，其中還包括120套點式住宅；項目容積率4.42，建筑密度16.34%。測算項目總投資15.40億元。

　　項目進展方面：該項目現(xiàn)已完成施工圖設計調整和綠化方案調整及部分前期報建手續(xù)，開始場地圍墻施工和三通一平工作。別墅區(qū)及3幢高層外立面完成，施工電梯井架全部拆除；3幢高層基本完成；3幢高層外墻粉刷基本完成，內墻粉刷完成95%，地坪澆筑基本完成，外架拆除完成；2#、3#地下室頂棚防水、涂料施工完成95%；墻體抹灰完成；.地坪澆筑完成，頂板防水及鋼筋保護層完成該項目建筑施工已于2012年4月開始，2013年下半年開始一期預售，目前已出售面積3.22萬平方米，實現(xiàn)銷售收入2.36億元。

　　寧波財富中心項目由發(fā)行人全資子公司南昌市政公用房地產股份有限公司和寧波迪賽置業(yè)公司聯(lián)合開發(fā)。

　　項目地處甬江東岸，南鄰驚駕路，東銜江東北路，西接濱江大道，與寧波書城比鄰，與老外灘、美術館隔水相望，是寧波市“中提升”戰(zhàn)略重點項目和寧波市重點工程建設項目。項目規(guī)劃用地面積2.52萬平方米，地上建筑面積9.96萬平方米，地下建筑面積2.12萬平方米；容積率為4，綠地率為25%，建筑密度45%，建筑限高120米。產品主要為商業(yè)金融業(yè)及配套設施，其中：商業(yè)為2.5萬平方米，江景寫字樓為6.96萬平方米。

　　項目介紹：項目由寧波迪賽置業(yè)有限公司開發(fā)。項目位于寧波市江東區(qū)世紀大道與通途路交叉口，規(guī)劃用地面積54,665平方米，總建筑面積149,928.8平方米（不含地下建筑面積），建筑限高100米。因規(guī)劃要求不同，在土地使用權招標時被分兩塊地塊，其中：2#地塊面積15,666平方米，容積率2.6，地上建筑面積40,731.6平方米；3#地塊面積38,999平方米，容積率2.8，地上建筑面積109,197.2平方米。兩地塊綠地率均為20%，建筑密度均為40%。產品主要有商業(yè)、酒店、寫字樓等。

　　目前工程進度：項目已完成施工圖設計，取得規(guī)劃許可證、施工許可證，并于2013年8月中旬開始樁基施工。售樓處土建工程和幕墻工程已完成;售樓處精裝修設計除樣板房已完成;售樓處樣板房精裝修設計方案已初步確定，進入施工圖設計;戚隘橋主樓工程樁基工程完成。

　　地理位置以及周邊情況：項目位于鄞州中心區(qū)潘火街道，地塊東面到滄海路，對面是衛(wèi)浴、陶瓷賣場店，北面到永達路，南面為新佳苑住宅區(qū)，土地性質為商業(yè)用地。土地周邊有較多的專業(yè)性商城，如紅星美凱龍家居專業(yè)商城、現(xiàn)代商城建材專業(yè)商城、迪卡儂體育用品專業(yè)商城。缺乏日常消費綜合體，而且周邊成熟小區(qū)較為集中，世紀花園、新佳苑、東鶯小區(qū)、茶苑小區(qū)、星河晨光以及近期交付的榮安心居、宜家花園等高端小區(qū)入住，居住人口達到3.8萬人，適合建中高端家庭消費為主導的鄰里中心商業(yè)體產品開發(fā)。

　　項目規(guī)劃指標方面：土地占地面積9,978平方米，用地性質為商業(yè)，建筑高度小于等于26米，建筑密度小于等于38%，容積率1.80，綠地率20%。

　　項目進展方面：1、 地下室工程土建安裝工程完成90%，剩余環(huán)氧地坪及劃線施工未完成、地下室燈具未安裝；2、西側學校市政工程雨水管道工程施工完成；3、樣板房精裝修完成70%；4、玻璃幕墻工程完成30%。目前工程總體進度基本符合預期。

　　項目介紹：前豐項目由寧波迪賽前豐置業(yè)有限公司開發(fā)。本項目地塊位于寧波海曙區(qū)，西臨麗園北路及后王河，東側及北側與規(guī)劃道路相接，基地現(xiàn)狀平坦，環(huán)境景觀良好，交通便利，市政配套條件良好，是寧波市中心老城區(qū)相對比較核心的地段。項目占地面積21,125平方米，總建筑面積70,000平方米。項目產品主要有寫字樓、商鋪、公寓。

　　目前工程進度：前豐項目已完成方案設計、擴初設計以及相關技術審查。目前正在進行施工圖設計以及相關的前期報批報建工作，項目預計2017年4月完工。

　　項目介紹：項目由北京香園大道實業(yè)有限公司開發(fā)。項目位于北京市東城區(qū)，規(guī)劃用地面積為14,297.81平方米，開發(fā)項目為住宅、寫字樓、會所、地下車庫。總建筑面積約為12萬平方米，其中計容建筑面積為74,371平方米，容積率住宅項目為5.3，商業(yè)金融項目為5，綠地率為30%。

　　目前工程進度：項目于2013年9月30日正式取得北京市規(guī)劃委員會出具的項目建設工程規(guī)劃許可證，現(xiàn)著手辦理消防施工圖文件的審查工作，并開展項目總包與監(jiān)理的招標工作。第三方檢測及基坑降水工程繼續(xù)進行。1#住宅樓1-1段完成第9層墻體鋼筋綁扎30%；2-2段完成第8層墻體鋁模安裝。2#住宅樓2-1段完成第7層墻體鋼筋綁扎50%；2-2段完成第6層頂板鋁模安裝。3#住宅樓3-1段完成第5層頂板鋁模安裝；3-2段完成第5層墻體鋁模安裝80%。4#商業(yè)樓4-1段完成地下3層頂板模板安裝90%；4-2段w完成墻、柱鋼筋綁扎，開始模板安裝。

　　地理位置：名門國際位于湖南省衡陽市衡南縣城南片區(qū)，東臨清園路，南臨小區(qū)道路，西臨小區(qū)道路，北臨臨蒸路。

　　項目規(guī)模方面：項目占地面積約13.89萬㎡，總建筑面積約47.68萬㎡，規(guī)劃總戶數約2,670戶，項目整體分為三期開發(fā)，容積率為3.5。項目建筑類別有高層住宅、多層洋房、商業(yè)、公寓。項目總投資12.7億元。

　　項目進展方面：一期占地面積4.58萬㎡，總建筑面積13.74萬㎡的工程及園林工程、市政工程均已開工1-8棟，即將新開工9-10棟。整體開發(fā)建設完成預計2018年。

　　截至2016年3月末，發(fā)行人擬用于房地產開發(fā)的土地總建筑面積為115.51萬平方米，分布在南昌、寧波、北京、衡陽、濱州五地，土地使用權全部是通過招拍掛方式取得的商業(yè)用地。其詳細情況如下表所示。

　　截至2016年3月末，發(fā)行人所有在建項目均取得相應的合規(guī)文件，合規(guī)手續(xù)齊全，所有項目公司均擁有項目相應的房地產開發(fā)資質，按法律法規(guī)運營管理，不存在違法違規(guī)行為，不存在“囤地”、“捂盤惜售”、“哄抬房價”、“信貸違規(guī)”、“銷售違規(guī)”、“無證開發(fā)”等問題，無受到監(jiān)管機構處分的記錄或造成嚴重社會負面的事件出現(xiàn)。發(fā)行人在商業(yè)地產開發(fā)運營過程中，不存在以下情況：

　?、?違法違規(guī)取得土地使用權，包括以租代征農民用地、應當有償而無償、應當招牌掛而協(xié)議、轉讓未達到規(guī)定條件或出讓主體為開發(fā)區(qū)管委會、分割等；

　?、?拖欠土地款，包括未按合同定時繳納、合同期滿仍未繳清且數額較大、未繳清地價款但取得土地證；

　?、?項目用地違反閑置用地規(guī)定，包括“項目超過出讓合同約定動工日滿一年，完成開發(fā)面積不足1/3或投資不足1/4”等情況；

　?、?所開發(fā)的項目的合法合規(guī)性，如相關批文不齊全或先建設后辦證，自有資金比例不符合要求、未及時到位等。

　　2013年，發(fā)行人新增貿易版塊業(yè)務，貿易版塊主要由子公司南昌道宏實業(yè)有限公司以及二級子公司南昌市市政公用項目投資建設有限公司運營，主要涉及鋼鐵貿易和銅貿易業(yè)務。其中銅貿易以南昌市市政公用項目投資建設有限公司為經營主體，鋼鐵貿易以南昌道宏實業(yè)有限公司為經營主體。南昌道宏實業(yè)有限公司以及南昌市市政公用項目投資建設有限公司均由發(fā)行人在設立時出資，所以發(fā)行人貿易版塊不存在重大資產重組事宜。

　　雖然貿易業(yè)務經營時間不長，借助發(fā)行人建筑工程、房地產業(yè)務的客戶關系，采用薄利多銷的市場策略，發(fā)行人業(yè)務發(fā)展迅速。2013年，公司貿易業(yè)務實現(xiàn)收入43.14億元，毛利潤0.008億元。2014年，公司貿易業(yè)務實現(xiàn)收入60.93億元，毛利潤0.33億元。2015年，公司貿易業(yè)務實現(xiàn)收入87.56億元，毛利潤0.25億元。發(fā)行人貿易業(yè)務毛利率較低，主要是由于發(fā)行人貿易業(yè)務處于起步階段，加之近年來鋼銅鐵行業(yè)屬于產能過剩行業(yè)，使得發(fā)行人貿易版塊盈利能力較差。

　　南昌市市政公用項目投資建設有限公司從事電解銅產品的采購。電解銅產品主要自云南能源達進出口有限公司、中銅礦業(yè)資源有限公司等貿易商采購。隨著幾年來電解銅采購量的擴大，公司與多家大型電解銅生產集團建立了業(yè)務關系，一定程度上降低了采購成本。在電解銅的采購方面，電解銅的采購款一般需要下游客戶以全額現(xiàn)款的形式預先支付，此種形式使得發(fā)行人不存在自有資金被占用的情況。在采購結算方面，采購款支付采用基本全額現(xiàn)款支付給上游貿易商，極少部分銀行承兌匯票支付。

　　在銷售方面，發(fā)行人銅貿易銷售對象主要為大型銅加工以及銅貿易進出口企業(yè)，銷售區(qū)域集中在江西、浙江、江蘇、上海和廣東等地。貨物主要通過鐵路運輸和公路運輸，運輸費用由客戶承擔。發(fā)行人對于主要產品的訂貨一般采取“先款后貨”、“款到發(fā)貨”模式，避免了資金風險。發(fā)行人貨款結算方式以現(xiàn)金、銀行承兌匯票為主，客戶關系穩(wěn)定。

　　公司電解銅、鋼材貿易業(yè)務的盈利模式為：先尋找下游客戶，根據客戶的需求向上游供應商詢價，按照供應商的報價加上一定的傭金作為銷售價格與下游客戶簽訂銷售協(xié)議，以銷定產、鎖定價差。在該模式下，公司銅、鋼貿易業(yè)務是根據銷售訂單確定采購，公司沒有銅貿、鋼貿庫存，也不存在倉單質押情況。公司貿易業(yè)務的經營風險很小。

　　項目概況方面：為改善南昌市城市供水條件，保障供水安全，加快南昌市城市基礎設施建設和經濟發(fā)展，由江西洪城水業(yè)股份有限公司籌資建設南昌市城北水廠工程。工程總建設規(guī)模為20萬立方米/日。分兩期實施，一期建設規(guī)模為10萬立方米/日。取水泵房土建按20萬立方米/日規(guī)模一次建成。選址于贛江南側，高新大道和京東大道之間，火炬六路北側，水產科研所南部地塊。水源、取水口位置和取水方式：以贛江為水源；取水口位置位于雙港水廠取水口下游約191米、贛江鐵路橋上游約577米處的贛江北支右岸；取水方式為河床式取水。

　　目前該項目已取得的相關批文有：南昌市發(fā)展和改革委員會《關于南昌市城北水廠工程立項的批復》（洪發(fā)改投字[2008]126號）、江西省發(fā)改委《關于南昌市城北水廠工程可行性研究報告的批復》（贛發(fā)改投資字[2010]891號、南昌高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)《用地規(guī)劃許可證》（地字第號）、南昌高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)《建設工程規(guī)劃許可證》（建字第-號）、南昌市城鄉(xiāng)建設委員會《建筑工程施工許可證》（洪建委施字【2013】032號），南昌市環(huán)保局《關于南昌市城北水廠水廠環(huán)境影響報告表審查意見的函》（洪環(huán)監(jiān)督【2009】215號項目審批手續(xù)齊備。

　　項目資金來源方面：城北水廠工程投資估算為38,999.24萬元（包含土地預算投資額），該項目自籌資金11,699.24萬元，銀行27,300萬元(項目本金25,200萬元、建設期利息1,900萬元、流動資金200萬元)。

　　項目進展情況：該項目已于2012年3月正式動工，目前項目取水泵房、取水頭部、引水自流管等主體建設以接近完工。由于工程建設受到天氣等因素影響，項目工期延長。目前項目正在加緊建設，整個項目建設期預計為三年。

　　項目概況方面：南昌市天然氣利用工程為新建項目，主要建設內容為：（1）新建西山門加氣站1座、高壓線座與高中壓調壓站合建）、高中壓調壓站7座、中壓調壓站3座；（2）新建高壓管線，高壓支線公里；（4）建設中亞管道和用戶轉換改造工程。項目設計供氣總規(guī)模為8.043億立方米/年，工程計劃于2020年完全達到設計規(guī)模。該項目可行性研究報告已獲得江西省發(fā)展和改革委員會贛發(fā)改能源字[2010]38號文批復，并取得江西省環(huán)境保護廳《關于南昌市天然氣利用工程項目環(huán)境影響報告書的批復》（贛環(huán)督字【2009】391號），項目審批手續(xù)齊備。

　　資金來源方面：主要資金來源由企業(yè)自籌及向銀行申請。根據贛發(fā)改能源字[2010]38號文批復南昌市天然氣利用工程項目總投資額為139,697萬元，由南昌市政作為主體實施。該項目資金來源為項目業(yè)主自籌和融資兩個渠道。其中發(fā)行人將通過企業(yè)債募集資金83,500萬元投入本項目，剩余56,197萬元發(fā)行人自籌。

　　項目進展方面：該項目已于2009年開工建設，其中項目重要控制工程天然氣管道穿越贛江工程已成功完成。截至2014年末南昌市天然氣利用工程完成投資8.57億元，建成接收門站1座，高中壓調壓站1座，中中壓調壓站3座，敷設高壓管道18公里，完成天然氣中壓管道穿越贛江工程，敷設管網18公里，居民用戶通氣496024戶，使管輸天然氣進入贛江以南老城區(qū)?，F(xiàn)正推進西外環(huán)高壓管工程的前期工作，目前已完成石埠—灣里—樂化、石埠—昌樟高速40km長度（寬150米）地形圖測繪，石埠—灣里、石埠—昌樟高速20km平面施工圖設計；以及西山站、石埠站兩站土地證辦理工作。方面現(xiàn)正推進西外環(huán)高壓管工程的前期工作，目前已完成石埠—灣里—樂化、石埠—昌樟高速40km長度（寬150米）地形圖測繪，石埠—灣里、石埠—昌樟高速20km平面施工圖設計；以及西山站、石埠站兩站土地證辦理

　　項目概況方面：新建縣紅灣大道提升工程是南昌市新建縣基礎設施建設工程,，以BT形式承包給了南昌市政。本工程東起工業(yè)一路，西至灣里，全長約3.4公里，道路寬42米，屬城市主干道，雙向六車道，路面形式為瀝青砼路面。主要建設內容有道路、排水、綠化、照明、交通設施、強弱電遷改等工程。概算總投資約3.27億元。

　　該項目可行性研究報告已獲得新建縣發(fā)改委字[2012]141號文批復，新建縣環(huán)保局《關于新建縣紅灣大道提升工程環(huán)境影響報告書審查意見的函》（新環(huán)審批【2012】52號項目審批手續(xù)齊備。項目審批手續(xù)齊備。

　　資金來源方面：根據新建縣發(fā)改委字[2012]141號文批復新建縣紅灣大道提升工程總投資額為5.50億元，由南昌市政作為主體實施。

　　項目進展方面：紅灣大道提升改造工程，已完成一期工程，主標及強電遷改已上報至南昌新建縣財政局。

　　項目概況方面：梅嶺旅游開發(fā)項目主要建設內容為：（1）洗藥湖避暑山莊改擴建項目（灣發(fā)改投字（2011）2號文件關于洗藥湖避暑山莊改擴建項目核準的批復）。主要包括1#、2#、3#棟建筑物，保留建筑物面積約5,700平方米，占地116畝。主要建設內容：保留建筑改擴建，結構加固，裝修、機電安裝、園林景觀，市政基礎及公用配套設施。（2）根據灣發(fā)改投字（2012）3號關于梅嶺四季花谷生態(tài)環(huán)境綜合治理工程立項的批復，項目總用地4,500畝，主要建設內容有生態(tài)環(huán)境綜合整治，櫻花苗圃，珍稀苗木基地及完善區(qū)域內基礎設施，配套設施，供電工程給排水工程，消防工程，配套生態(tài)停車場，區(qū)域內道路，旅游接待設施等。資金來源方面：自籌

　　項目進展方面：洗藥湖避暑山莊改擴建項目已于2013年2月全部完工并營業(yè)。四季花谷景區(qū)已開園，建成的項目有園區(qū)電瓶車道工程，道路沿線園林改造，已種植櫻花等苗木約占地900畝，景觀橋2座以及園區(qū)配套設施等。后續(xù)建設處于前期策劃中。

　　污泥綜合利用熱電工程項目：本期建設規(guī)模：本期新建污泥和煤混燒高溫高壓75噸/小時循環(huán)流化床鍋爐2臺,配套建設18MW雙抽凝汽式輪機1臺和18MW發(fā)電機各一臺。本期工程新增1500噸污泥的日焚燒處理能力，新增發(fā)電機總容量18MW，新增供熱能力80噸/小時。項目取的批文含：浙江省經濟貿易委員會關于核準溫州經濟技術開發(fā)區(qū)濱海園區(qū)污泥焚燒綜合利用熱電項目的批復{浙經貿電力（2009）113號}、浙江省電力公司關于發(fā)電項目并網的批復{浙電農(2009)133號}、浙江省環(huán)境保護局關于環(huán)境影響報告書審查意見的函{浙環(huán)建（2009）19號}。工程計劃總投資為34,245.12萬元,

　　項目進展情況：內部工程已完成整個工程量的95%，主廠房及配套土建工程基本完工，安裝工程也進入最后的收尾工作，生產設備進入單機及整體聯(lián)動調試階段。外部110KV輸出線、南昌市公共交通總公司公交營運中心

　　項目概況方面：該工程位于位于南昌市紅谷灘新區(qū)廬山南大道、碟子湖大道交匯處?？傆玫孛娣e約3.67萬平米，總建筑面積約8.7萬平米，其中主樓建筑面積約4.6萬平方米，立體車庫2.4萬平方米，地下室建筑面積約1.68萬平米。項目主要包括主樓、裙樓和公交立體停車庫。項目已經獲得洪發(fā)改字[2013]68號文批復、洪環(huán)審批【2012】17號批復，相關審批手續(xù)齊全。

　　項目進展方面：該項目于2012年6月份開工建設，目前已完成主樓墻及立體車庫結構施工，正在外幕墻施工，辦理裝飾工程招標工作，并督促施工單位抓緊完成外幕墻陶板及玻璃招標工作。項目已取得洪環(huán)審批（2012）17號環(huán)評批復，項目審批手續(xù)齊備。

　　發(fā)行人實行董事會領導下的總經理負責制，監(jiān)事會對其進行監(jiān)督。下設董事會辦公室、綜合部、宣傳部、計劃財務部、工程管理部、房地產事業(yè)部、安監(jiān)部、金融事業(yè)部、投資部、法務審計部、人力資源部等十一個職能部門。截至2016年3月末，發(fā)行人組織結構圖如下：

　　負責董事會議案的征集，會議召開的籌備、記錄及決議實施的督查工作，起草和審核以董事會名義發(fā)出的文件信函，負責董事會對上級黨委、政府和行業(yè)管理部門提供的年度總結和其他報告。規(guī)范董事會的議事規(guī)程，為董事會決策提供意見或建議，協(xié)助董事會在行使職權內遵守國家法律法規(guī)、公司章程和其他相關規(guī)章制度。參與集團發(fā)展戰(zhàn)略、目標任務、改革舉措等重大問題的調研活動，研究有關現(xiàn)代企業(yè)制度改革的方針政策，制定集團改革發(fā)展的方案和措施。根據集團經營發(fā)展要求，負責集團的發(fā)展方向研究，制定發(fā)展目標、發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度工作計劃，檢查了解實施情況。制定董事會相關制度，擬定公司章程修改方案，負責對集團重要規(guī)章制度的審核工作，推動集團制度創(chuàng)新。

　　負責集團黨委、行政的日常事務，協(xié)助領導搞好各公司、各部門之間的綜合協(xié)調，做到上情下達、下情上傳，保障政令暢通。公文信函的收發(fā)、登記、傳閱、處理和存檔工作，做好公文擬定、審核、打印、傳遞、催辦和落實。集團發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及實施方案的調研、策劃、制定工作。起草領導講話、年度工作計劃、工作總結、會務材料等文稿。集團信息化建設信息平臺的開發(fā)及實施，有步驟地開發(fā)使用應用管理軟件，逐步實現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化、信息化。集團辦公用房、各類辦公設施的使用管理工作，做好車輛管理、餐廳管理和內保等后勤保障工作。集團、人武、計劃生育、工會、青年、婦女、宗教和扶貧幫困工作。

　　負責指導落實集團黨組織建設的各項工作，承辦基層黨組織建立、改建、撤銷的審查工作。主管黨員教育、黨員管理和黨員發(fā)展工作；黨員年報統(tǒng)計、黨費收繳和管理使用工作。集團總部中層干部、各公司領導班子的干部隊伍建設和干部管理工作，提出干部調整、輪崗、配備的建議，負責辦理干部的考察、考核、選拔錄用和任免工作，老干部管理工作。集團后備干部的選拔、培養(yǎng)和管理工作。集團教育培訓和人才培養(yǎng)工作。根據集團總部及各公司人員需求計劃審核人員編制，對員工招聘、員工調入（出）、勞動合同、薪酬、福利、社保、退休（職）等進行歸口管理和指導。集團薪酬管理工作，建立推行薪酬獎勵約束機制。牽頭組織對各公司經營者進行績效考核工作。

　　負責集團企業(yè)文化建設，健全和完善企業(yè)文化體系，增強企業(yè)文化的影響力、親和力和凝聚力，做好企業(yè)文化落地工作。精神文明建設的規(guī)劃和落實，組織開展群眾性的精神文明創(chuàng)建活動。把握正確的導向，辦好集團報紙、網站等載體，提高宣傳的時效性和針對性。加強品牌宣傳策劃，與各種媒體進行合作與交流，通過軟文、報刊專欄、論壇等方式，加強對外宣傳，提升集團對外形象與知名度。依據公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場目標、企業(yè)形象制定相應的公共關系計劃，策劃與實施公關活動，調動社會資源為企業(yè)的發(fā)展服務。

　　負責組織、貫徹、落實國家有關資產管理的政策、規(guī)章、制度，對各公司國有資產進行統(tǒng)一管理，監(jiān)督企業(yè)對其國有資產實施保值增值，防止國有資產流失。促進資產合理配置、調整結構、優(yōu)化資產組合，企業(yè)改制工作。各公司產權界定和產權糾紛的處理，對各公司兼并、收購、拍賣、破產、股權轉讓等產權交易活動進行管理。企業(yè)改制、產權交易活動中的清產核資和資產評估工作。各公司進行產權登記和年檢，建立健全國有資產信息系統(tǒng)。負責實行國有資產授權經營管理制度，對各公司投資、資產處置、融資等進行授權管理，對各公司抵押、擔保、成立子公司進行歸口管理。建立產權代表管理制度，加強對各公司產權代表的管理和考核。完成國資委對集團經營責任制考核的有關工作。制定國有資產保值增值的指標體系、經營目標考核指標體系。確定合理的經營收益分配比例。制定各公司留利使用的基本原則和制度，檢查和監(jiān)督其使用留利資金情況。定期對集團經濟運行情況進行分析、預警、預測及提出改進措施。確定集團財務管理體制，制訂集團統(tǒng)一會計政策及有關財務會計管理的規(guī)章制度和辦法，并組織落實和檢查。統(tǒng)一管理集團的資金工作。負責編制集團資金管理工作；制定和執(zhí)行集團的資金集中方案，對集團資金進行綜合平衡、統(tǒng)籌使用；集團全面預算工作，制訂集團中長期財務計劃，編制年度財務預算和財務會計報告。集團會計核算工作和會計信息的定期匯總、分析、報告及披露。集團財稅政策研究及納稅事項管理。集團的投資和資本運營（如企業(yè)并購、分立、破產、出售等）活動中的財務管理。指導、檢查各公司財務會計管理工作。

　　負責監(jiān)督檢查集團各級黨組織、黨員貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和決議的情況，組織對集團黨員進行黨性黨風黨紀教育和廉潔自律教育、負責廉政建設責任制的建立與落實。督促檢查集團重大工作部署、決議、決定的貫徹落實情況，會同有關部門對領導批示、轉辦件實施督查。指導各公司的紀檢監(jiān)察、審計和法律事務工作，組織開展效能監(jiān)察和行業(yè)作風建設，查辦各類違規(guī)違紀案件。擬定集團內部審計工作制度，編制集團年度審計計劃。組織對各公司執(zhí)行財經法規(guī)、集團管理制度以及財務收支、經營績效、經營活動等情況實施審計監(jiān)督。對工程建設項目實施工程決算預審。對集團擬定的管理制度、經濟合同進行合規(guī)性評估。組織實施法律法規(guī)的宣傳、教育和培訓。為企業(yè)經營管理活動提供法律咨詢。集團對外法律問題處理，負責處理各類訴訟或非訴訟法律事務工作，維護集團合法權益。

　　負責編制集團年度投資計劃。及時掌握各公司重大投資項目的投資進展情況。參與集團總部重大投資項目洽談并提出合作方案。集團對外重大投資項目的前期調研，做好項目風險評估相關工作，提交集團投資評估委員會研究。協(xié)助資產管理部門對已完成的投資項目進行登記、管理。集團重大項目的對外合作，招商的策劃和聯(lián)系工作。收集項目投資信息，與有關單位建立信息交流渠道，開展投資機會評估論證與項目策劃工作，進行項目儲備。對重大投資項目進行跟蹤管理，并建立項目管理數據庫。做好風險投資項目前期調研及論證，掌握風投公司所投項目公司經營管理情況。關注證券二級市場動態(tài)，及時掌握信息供領導決策。

　　負責綜合管理集團安全生產和信訪穩(wěn)定工作，對各公司進行經常性安全檢查和監(jiān)察。集團社會綜合治理，集團信訪工作。負責集團內保工作。組織、協(xié)調重大安全穩(wěn)定事故的調查處理。組織集團安全、信訪、穩(wěn)定方面的宣傳教育和培訓工作，指導各公司應急預案的演練。監(jiān)督各公司貫徹執(zhí)行安全生產法律、法規(guī)情況，安全生產條件、有關設備材料和勞動防護用品的安全管理工作。工程項目的安全監(jiān)督檢查工作；按照職業(yè)安全法規(guī)和標準，監(jiān)督檢查各公司職業(yè)危害的防治工作；監(jiān)督檢查重大危險源的監(jiān)控和重大事故隱患的整改工作。集團安全生產的綜合指導、協(xié)調和監(jiān)察。對各公司社會綜合治理、安全生產和信訪考核工作。

　　貫徹執(zhí)行國家和上級部門有關工程管理的政策、法規(guī)及頒發(fā)的技術標準、規(guī)范，落實集團的各項管理制度。作為集團工程項目的主管部門，負責集團工程項目的進度、質量控制和安全生產、文明施工等管理工作。負責落實工程技術標準、質量標準。定期或不定期深入現(xiàn)場檢查現(xiàn)場施工活動、監(jiān)理活動，掌握施工現(xiàn)場的質量和進度情況，加強施工過程的質量控制，消除質量隱患，協(xié)調質量與進度的關系。組織督促各公司質量保證體系的建立，并監(jiān)督檢查監(jiān)理、施工單位的質量保證體系的運行。履行質量管理職能，對各在建工程進行監(jiān)督，負責對一般工程質量缺陷的處理，參加對重大工程質量事故的分析、鑒定，協(xié)助上級有關部門對事故進行妥善處理。督促各項目施工進度的落實，為項目施工提供服務、指導。工程重大變更的審核工作，并組織現(xiàn)場實施和管理。

　　負責制定集團房地產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、房地產業(yè)的規(guī)劃并實施。制定集團年度房地產開發(fā)計劃。對集團直接投資的房地產項目進行前期可行性研究、策劃及開發(fā)、營銷全過程管理。參加集團控股房地產項目開發(fā)過程咨詢與管理，包括對項目可研報告、策劃方案、規(guī)劃設計、營銷策略等進行咨詢，對項目建設質量、進度進行檢查，對項目銷售價格、開發(fā)成本進行審核。參與集團參股房地產項目開發(fā)過程服務工作，對項目策劃方案、規(guī)劃設計、營銷及價格策略提出咨詢建議，對項目開發(fā)質量、進度、成本進行監(jiān)督。

　　利用集團閑置資金進行資金內部融通、金融股權投資、資本運作、金融增值業(yè)務，使金融事業(yè)部發(fā)展成為集團新的經濟增長點和利潤中心。管理協(xié)調擔保公司與招標中心、工程施工管理單位配合，進行工程履約擔保業(yè)務、工程保理業(yè)務，將集團工程項目管理優(yōu)勢轉化為經濟效益，培養(yǎng)利潤增長點。投資金融產品，包括信托產品、金融理財產品、各類金融股權投資。參與證券市場的增發(fā)與證券投資業(yè)務。承擔集團內部各公司之間資金拆借任務，辦理銀行委托業(yè)務。

　　公司根據《公司法》及有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定《公司章程》。公司的經營宗旨是通過國有資產運作，實現(xiàn)國有資產的保值增值。公司的性質為國有獨資公司，由南昌市人民政府授權南昌市國有資產監(jiān)督管理委員會履行出資人職責。

　　公司不設股東會，由南昌市國有資產監(jiān)督管理委員會行使股東會職權，公司董事會根據國有資產監(jiān)督管理機構的授權行使股東會的部分職權，決定公司的重大事項，但公司的合并、分立、解散、增加或者減少注冊資本和發(fā)行公司債券及重要的子公司合并、分立、解散、申請破產的，應當由南昌市國有資產監(jiān)督管理委員會審核后，報南昌市人民政府批準。

　　發(fā)行人設董事局，成員為5-11人。設董事長1人，董事長為法定代表人。董事會對出資人負責，主要行使下列職權：

　?。?）聘任或解聘公司總經理及決定其報酬事項，并根據總經理的提名，聘任或解聘公司副總經理、財務負責人及決定其報酬事項；

　　發(fā)行人設監(jiān)事會，由5名監(jiān)事組成，監(jiān)事會設主席1人。監(jiān)事會主席由南昌市國資委指定，監(jiān)事會成員由南昌市國資委委派。公司董事、總經理、財務負責人不得兼任監(jiān)事，監(jiān)事不得兼任公司副總經理或高級管理人員。監(jiān)事會行使下列職權：

　　（2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。

　　公司設總經理，由董事會聘任或解聘?？偨浝韺Χ聲撠煟浤喜袊Y委同意，董事會成員可以兼任總經理?？偨浝硇惺瓜铝新殭啵?/p>

　　發(fā)行人組織架構較為緊密，內控體系建設較為完善，制定了較為系統(tǒng)的內部管理制度、審計制度等，內控管理較為規(guī)范。

　　為合理保證發(fā)行人經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，依據《會計法》、《公司法》、《內部會計控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內部控制配套指引》以及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，發(fā)行人致力于建立適合公司業(yè)務特點和管理要求的內部控制制度，形成規(guī)范的管理體系，確保能夠預防和及時發(fā)現(xiàn)、糾正公司運營過程可能出現(xiàn)的重要錯誤和舞弊，保護公司資產的安全和完整，保證會計記錄和會計信息的真實性、準確性和及時性。

　　發(fā)行人已根據相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，結合公司的實際情況，按照全面、制衡、適用、成本效益等原則，建立健全了涵蓋各部門、各分、子公司，各層面、各業(yè)務環(huán)節(jié)的內部控制制度，涉及生產經營、物資采購、行政及人力資源管理、財務管理、審計、信息披露等方面，并在公司生產經營過程得到有效執(zhí)行，保證了公司的經營管理的正常進行，起到了有效的監(jiān)督、控制和指導的作用。

　　發(fā)行人設有審計部負責內部控制的日常檢查監(jiān)督工作，定期和不定期對公司及下屬子公司進行監(jiān)督檢查，檢查內部控制制度中存在的缺陷和實施過程中存在的問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有效實施。發(fā)行人設有內控與風險管理辦公室負責公司層面及流程層面的內控現(xiàn)狀進行風險識別、分析、評估，對重大缺陷提出相應的管控建議，并跟蹤其整改情況。

　　發(fā)行人依據相關內控制度，對公司的經營活動、財務收支等進行內部跟蹤監(jiān)督，對公司內部控制制度的建立和執(zhí)行情況進行梳理和測試，并對公司內部控制體系進行自我評價，不斷完善公司內部控制體系。

　　發(fā)行人董事會每年審查公司內部控制執(zhí)行情況，并提出健全和完善的意見；通過下設審計委員會，定期聽取公司各項制度和流程的執(zhí)行情況，審計委員會定期組織公司內部審計機構對公司內部控制制度執(zhí)行情況進行檢查。

　　發(fā)行人在嚴格執(zhí)行國家財經法規(guī)和會計準則的前提下，對財務管理職能的結構體系、資金管理、流動資產管理、固定資產及在建工程的管理、無形資產及其他長期資產的管理、對外投資管理、負債管理及財務監(jiān)督和內部稽核等均作了明確的規(guī)定。此外，發(fā)行人還制定和修訂了與財務管理制度配套的一系列實施辦法，包括《財務管理制度》、《固定資產管理辦法》、《會計稽查制度》、《會計人員管理辦法》、《資產減值準備管理辦法》、《資金管理辦法》、《費用管理辦法》、《應收款管理辦法》、《管理辦法》、《主要會計政策、會計估計和合并會計報表的編制方法》、《預算管理辦法》等一套較為完善的會計核算及財務管理制度。這一系列的財務管理制度保證了公司資產的安全與增值，完善企業(yè)財務管理制度體系，規(guī)范公司內部財務會計管理行為，并加強財務管理和會計核算。

　　發(fā)行人按照國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定了《安全生產暫行規(guī)定》、《事故報告和處理規(guī)定》、《安全管理獎懲辦法》等規(guī)定，有效落實各項技術標準和安全保障措施，促進發(fā)行人的安全管理。進一步落實安全生產責任制，建立健全安全生產管理網絡，采取各種組織措施和技術措施，預防和消除傷亡事故和職業(yè)危害，減少和避免各類事故的發(fā)生，實現(xiàn)安全和文明生產。

　　發(fā)行人根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，制定了《關聯(lián)交易管理辦法》，有效規(guī)范了發(fā)行人決策管理和信息披露等事項，確保發(fā)行人的關聯(lián)交易行為不損害公司的合法權益，

　　根據國家、省、市的法律、法規(guī)以及發(fā)行人的有關文件精神，制定《投融資管理暫行辦法》。規(guī)定由發(fā)行人董事會辦公室負責對外投資及收購資產項目的程序審核及備案；投資公司或投資部負責對外投資及收購資產項目的前期調研、可行性論證、申報、實施及后期管理工作；發(fā)行人計劃財務部負責固定資產投資項目的管理、跟蹤實施工作。有效規(guī)范發(fā)行人的投資管理行為，防范和控制投資風險，確保發(fā)行人資產保值增值。

　　發(fā)行人制定了專項擔保管理辦法，根據辦法的規(guī)定，公司及公司資產規(guī)模在10億元（含）以上控股子公司的對外擔保行為，須經南昌市國資委審議通過后實施。

　　發(fā)行人根據國家的相關政策規(guī)定，制定了符合管理控制的各項管理辦法，建立《合同簽署授權指引》、《合同管理辦法》、《資金管理辦法》《固定資產管理辦法》以及人員管理、考核的相關制度，將下屬子公司的資產、人員、財務納入發(fā)行人管理體系，接受職能部門監(jiān)督，建立有效控制機制，及時掌握和了解下屬子公司生產、運營、財務等信息，加強風險防范和控制，確保下屬子公司規(guī)范運作和健康發(fā)展。各子公司在國家財務管理法規(guī)、南昌市政公司財務管理制度的基礎上，制定自身獨立的財務管理制度，形成完全獨立的財務體系。各子公司高管人員，根據公司法等有關法律的規(guī)定產生，南昌市政公司以投資人的身份對各子公司的高管人員進行考核。

　　發(fā)行人制定了《南昌市政公用投資控股有限公司非金融企業(yè)債務融資工具信息披露管理制度》以規(guī)范公司融資業(yè)務信息披露的行為，確保信息披露的統(tǒng)一、真實、準確、完整、及時和公平，保護公司及其股東、債權人及其他利益相關人員的合法權益。該制度具體規(guī)定了信息披露的基本原則、內容、標準和渠道、信息披露責任部門及其職責、管理和報告制度和信息披露保密制度等。

　　公司與控股股東之間在業(yè)務、人員、資產、機構、財務上完全分開，做到了業(yè)務及資產獨立、機構完整、財務獨立，在經營管理各個環(huán)節(jié)保持應有的獨立性，具體如下：

　　發(fā)行人是南昌市國資委履行出資人職責的國有獨資公司，具有獨立的企業(yè)法人資格，在政府授權范圍內，行使國有資產出資利，進行國有資產的經營和管理，以其全部法人財產，自主經營，自負盈虧，獨立核算。

　　發(fā)行人董事由南昌市國資委任命。董事長和副董事長由南昌市國資委在董事中指定或政府委任。發(fā)行人董事會有權聘任公司總經理，并根據公司總經理的提議聘任或解聘公司副總經理和財務負責人。發(fā)行人高管人員未有在其他公司任職情況。

　　發(fā)行人具有健全的公司組織機構，其各個職能部門均獨立于出資人；發(fā)行人的辦公機構和辦公場所與出資人完全分開，不存在合署辦公等情形。

　　發(fā)行人根據自身運營實際情況，設立了獨立的財務部門和獨立的會計核算、財務管理體系，并獨立開設銀行賬戶、納稅。發(fā)行人在會計機構、會計人員、會計賬簿等財務方面擁有自主權，根據經營需要獨立作出財務決策，不存在控股股東干預發(fā)行人資金使用的情況。發(fā)行人不存在與控股股東和實際控制人共用銀行賬戶的情況，控股股東未干預發(fā)行人的會計活動，發(fā)行人獨立運作，獨立核算。

　　發(fā)行人承諾近三年不存在違法違規(guī)及受處罰的情況，董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

　　（二）最近三年內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方違規(guī)占用，或者為控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供擔保的情形。

　　發(fā)行人承諾近三年不存在資金被控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方違規(guī)占用，或者為控股股東和實際控制人提供擔保的情形。

　　截至2015年12月31日，發(fā)行人的關聯(lián)方有發(fā)行人的關聯(lián)方有實際控制人南昌市國資委、發(fā)行人控股子公司、發(fā)行人參股子公司及其他關聯(lián)方江蘇兆盛環(huán)保集團有限公司（孫公司洪城水業(yè)股份有限公司孫公司的股東）、江蘇凌志環(huán)保工程有限公司（孫公司洪城水業(yè)股份有限公司孫公司的股東）、凌志環(huán)保股份有限公司（孫公司洪城水業(yè)股份有限公司孫公司股東的母公司）、江西中煤建設工程有限公司（孫公司洪城水業(yè)股份有限公司子公司的股東）、南昌市天虹商場有限公司（子公司江西省微喔商貿發(fā)展有限公司股東的孫公司）、天虹商場股份有限公司（子公司江西省微喔商貿發(fā)展有限公司的股東）。

　　（1）公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關聯(lián)交易，由董事會審議決定，交易金額在30萬元以下的關聯(lián)交易，由總經理決定；

　　（2）公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經審計的凈資產絕對值0.5%以上的關聯(lián)交易，由董事會審議決定，在此標準以下的關聯(lián)交易，由總經理決定；

　　（3）董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或間接與公司發(fā)生的關聯(lián)交易，無論金額大小，均應提交董事會審議決定；

　?。?）公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易金額在3,000萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的關聯(lián)交易，應由董事會審議通過后，提交股東大會審議。

　　2、公司與關聯(lián)方發(fā)生關聯(lián)交易需要支付資金時，公司財務部門必須在收到下列文件，且經審查，下列文件排列在后的文件不違背排列在前的文件時方可按照公司董事長或主管的高級管理人員批準資金支付的指示向關聯(lián)方支付關聯(lián)交易的資金：

　　3、關聯(lián)交易活動應遵循商業(yè)原則，關聯(lián)交易的價格應不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準。提交公司董事會審議的關聯(lián)交易應當隨附關聯(lián)交易的依據，以及是否公允的意見。公司應對關聯(lián)交易的定價依據予以充分披露。

　　發(fā)行人聘請瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）對其2013年至2015年的合并及母公司財務報表進行了審計，對2012-2014年出具了標準無保留意見連審報告（瑞華審字（2015）36020036號），對2015年出具了標準無保留意見審計報告（瑞華審字（2016）36020049號）。

　　投資者應通過查閱本公司2013-2015年度的財務報告的相關內容，詳細了解本公司的財務狀況、經營成果、現(xiàn)金流量及其會計政策。2016年1-3月財務數據及信息源于公司已公開披露的2016年第一季度財務報告，公司2016年1-3月財務報告未經審計。

　　在閱讀下面發(fā)行人2013-2015年度及2016一季度財務報表中的信息時，應當參閱發(fā)行人經審計

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